Первая страница
Наша команда
Контакты
О нас

    Главная страница


Отчет о несоответствии № ОНNNN-YY




страница4/4
Дата21.07.2017
Размер0.5 Mb.
1   2   3   4

Отчет о несоответствии № ОНNNN-YY


секция 1

Аудит по плану П03 № ____________________

Описание несоответствия:

 

Объект несоответствия:

 

Критерии оценки:

 

Корректирующие (предупреждающие) действия:







 

Ответственные исполнители:

 

Срок выполнения:

"___"_______________ 200__ г.

Ведущий аудитор:




Руководитель подразделения:




(подпись, дата)

(подпись, дата)

Уполномоченный по качеству _______________ /______________/

                                                      "___"____________200_ г.


секция 2

Корректирующие (предупреждающие) действия выполнены в полном объеме:



- да



- нет

Необходим повторный аудит:



- да



- нет

Анализ выполнения:




 

Ведущий аудитор:




(подпись, дата)

Уполномоченный по качеству _______________ /______________/

                                                      "___"____________200_ г.
Приложение Д (продолжение)

Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»

Идентификационный номер имеет вид:

ОНNNN-YY, где NN - порядковый номер по факту регистрации в журнале Ж10, YY - последние 2 цифры года.

Порядковый номер в каждом новом году начинается с 001.

Отчет о несоответствии О03 состоит из двух секций.

Секция 1 заполняется аудитором (или ведущим аудитором) в ходе аудита при обнаружении несоответствия (наблюдения категорий Б и В) или сразу после аудита, до подготовки отчета об аудите О01. В секции 1 фиксируется описание несоответствия, объект несоответствия (процесс, подразделение, деятельность), критерии, сравнение с которыми и определило несоответствие.
Далее, аудитор (или ведущий аудитор), совместно с руководителем объекта аудита должны выработать корректирующие/предупреждающие действия, ответственных исполнителей и сроки их выполнения, которые также указываются в секции 1.

Под секцией 1 обязательно должны быть согласующие подписи ведущего аудитора и руководителя подразделения. Отсутствие одной подписи делает отчет О03 недействительным.


После заполнения секции 1 отчета О03, отчет передается на согласование Уполномоченному по качеству. Без согласующей подписи Уполномоченного по качеству назначенные корректирующие/предупреждающие действия недействительны.

Секция 2 заполняется ведущим аудитором после анализа реализации назначенных действий.
После заполнения секции 2 отчета О03, отчет передается на согласование Уполномоченному по качеству. Без согласующей подписи Уполномоченного по качеству отчет О03 недействителен.
Приложение Е.

Форма документа Ф14 "Паспорт аудитора"

Ф.И.О. (полностью):

 

Должность:

 

ДАННЫЕ ОЦЕНКИ

Дата оценки

Квалификационный балл

Возможная роль при аудите

Примечание

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение Е (продолжение).

Указания по заполнению документа Ф14 "Паспорт аудитора"

Документы Ф14 не имеют идентификационных номеров.

В документ Ф14 для каждого аудитора, участвовавшего в аудите, записываются:


  • фамилия, имя, отчество;

  • должность по штатному расписанию;

  • дата оценивания;

  • результаты балльной оценки знаний и умений (см. п. 6.5);

  • возможная роль при аудите (стажер, аудитор, ведущий аудитор).

В графе "Примечание" Уполномоченный по качеству также может записать любую дополнительную информацию.
Приложение Ж.

Форма плана П03 "План аудита"

П03


№ ПАNNN-YY Всего листов ____________

План аудита


 Цель аудита:

 

Объем аудита

объект(ы):







сроки:

с "____"___________200_ г. по "____"____________200_г.







Критерий аудита




№ п.п.

Объект аудита

Дата, время

Аудитор (ы)

Сопровождающие
















Составил: Ведущий аудитор           _______           _______             "__"___________200_г.  
                                            Ф.И.О.            подпись

Согласовано: Уполномоченный по качеству   _______           _______             "__"___________200_г.  


                                           Ф.И.О.               подпись
<список заинтересованных руководителей подразделений (процессов)>:

                                         _______           _______             "__"___________200_г.  


                                           Ф.И.О.                  подпись

Приложение Ж (продолжение).

Указания по заполнению плана П03 "План аудита"

Идентификационный номер имеет вид:

ПАNNN-YY, где NN - порядковый номер по факту регистрации в журнале Ж11, YY - последние 2 цифры года.

Порядковый номер в каждом новом году начинается с 01.

План составляется ведущим аудитором и согласовывается с руководителем проверяемого подразделения (процесса) и Уполномоченным по качеству.

План П03 недействителен при отсутствии хотя бы одной предусмотренной подписи.



Приложение И.

Форма отчета О01 "Отчет по аудиту"

О01


№ О-ПАNNN-YY Всего листов ____________

Отчет по аудиту


 Цель аудита:

 

Объем аудита

объект(ы):







сроки:

с "____"___________200_ г. по "____"____________200_г.







Критерий аудита




Опрошенные лица













№ п.п.

Объект аудита

Наблюдение, критерий оценки

Категория

Действия



















Общие выводы и рекомендации:







Составил: Ведущий аудитор           _______           _______             "__"___________200_г.  
                                            Ф.И.О.            подпись

Согласовано: Уполномоченный по качеству   _______           _______             "__"___________200_г.  


                                           Ф.И.О.               подпись
Руководитель подразделения (процесса):  _______           _______             "__"___________200_г.      Ф.И.О.                  подпись

Приложение И (продолжение).

Указания по заполнению отчета О01 "Отчет по аудиту"

Идентификационный номер имеет вид:

О-ПАNNN-YY, где часть ПАNNN-YY - полностью соответствует идентификационному номеру соответствующего плана аудита.

В графе "Объект аудита" перечень объектов аудита должен, по возможности, соответствовать такому же перечню соответствующего плана аудита П03, в том числе порядок перечисления.


Графа "Действия" для наблюдений категорий Б и В должна содержать ссылки на соответствующие отчеты о несоответствиях О03.

Отчет составляется ведущим аудитором и согласовывается с руководителем проверяемого подразделения (процесса) и Уполномоченным по качеству.



Отчет О01 недействителен при отсутствии хотя бы одной предусмотренной подписи.
Приложение К.

Форма журнала Ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"

Идентификационный номер отчета

Объект несоответствия

Дата выполнения действий

Фактическая дата проверки выполнения

Статус действий по результатам проверки

Необходимость повторного аудита

Дата закрытия отчета






















Приложение Л.

Форма журнала Ж11 "Журнал регистрации планов аудита"

Идент. номер плана

Объем аудита

Фактическая дата начала аудита

Фактическая дата окончания аудита

 

Обекты

Дата

 

 

 

 

 

 

 

Приложение М.

Форма журнала Ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"

Идент. номер графика

Цель программы

Объем программы

Ответственный за управление программой

 

 

 

 




1   2   3   4

  • План аудита
  • Отчет по аудиту